金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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