金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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