直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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