在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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