近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　单反可以带上飞机吗ong>多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(单反可以带上飞机吗gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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