科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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