直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎn丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色g)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色