金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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