零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告妥否的意思是什么，妥否的用法，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前妥否的意思是什么，妥否的用法，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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