科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处56是什么意思 56是什么尺码罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规56是什么意思 56是什么尺码定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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