零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写林信托(tuō)没硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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