金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外(wài)投资(zī)者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片应(yīng)的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的监(jiā罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片n)管合作安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准备。

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