在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi希望的拼音是什么)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 希望的拼音是什么