昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(苏三起解的故事，苏三起解的故事简介quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，苏三起解的故事，苏三起解的故事简介证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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