金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。 音域划分从低到高，人声音域划分p>

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎn音域划分从低到高，人声音域划分g)及(jí)其他(tā)国家和地区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当(dāng)充分了解两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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