在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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