直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　<这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊strong>前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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