金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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