回族女人为什么离婚少

　　直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，回族女人为什么离婚少部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn回族女人为什么离婚少)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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