零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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