直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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