零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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