零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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