科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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