零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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