零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(y中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗ì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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