昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēn戊戌年是哪一年g)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīn戊戌年是哪一年g)营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)戊戌年是哪一年央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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