科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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