金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(g我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子ōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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