第二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)较期初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以不低(dī)于(yú)卖(mài)一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申(shēn)买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不(bù)含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至(zhì)3月22日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组同期申(shēn)买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市(shì)场(chǎng)成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计(jì)上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业(yè)指数22.28个(gè)百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年(nián)4月4日(rì)至(zhì)6月26日(rì)，账户组集(jí)中(zhōng)卖出“新美星(xīng)”。在(zài)此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综指1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账户(hù)组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测(cè)算(suàn)，扣除(chú)佣金和相(xiāng)关税(shuì)费，账(zhàng)户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财(cái)、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股价，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提出多点申诉意(yì)见，请求(qiú)不(bù)予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德(dé)平(píng)或黄秀芳(fāng)委托(tuō)，联合(hé)他人操(cāo)纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关(guān)系，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将其与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)等人讨论交易新美星的情(qíng)况(kuàng)告知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供(gōng)，蒋维也没有(yǒu)向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋(jiǎng)维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户(hù)交易(yì)新(xīn)美星的盈亏分(fēn)配进行(xíng)约定；五是(shì)蒋维(wéi)账户组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不(bù)一致(zhì)，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部(bù)分用(yòng)于偿还债务，部分(fēn)用于非(fēi)法活动(dòng)，属于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàn蜗牛是不是昆虫类g)户组、李传(chuán)武(wǔ)账户组交(jiāo)易行为承担责(zé)任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问(wèn)笔(bǐ)录的合(hé)法性及(jí)真实(shí)性。

　　第(dì)六，何(hé)德平对(duì)黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提(tí)供款项不知情、未参与，且何(hé)德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独立法律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应推定(dìng)或认定另一方承(chéng)担(dān)责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，及他们的(de)代理人也就(jiù)是否合(hé)谋、部分账户的控制关系、委托理(lǐ)财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事(shì)人及(jí)其代理人的主(zhǔ)要陈述意(yì)见不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主体参与(yǔ)、多(duō)个(gè)环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵(zòng)行为(wèi)。在案证据可以证明(míng)，何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供(gōng)资金作为保证金(jīn)，委托其通过二(èr)级(jí)市场交易影(yǐng)响新(xīn)美(měi)星股价，蒋维(wéi)会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交(jiāo)易(yì)情况；何德平(píng)知悉并参(cān)与了(le)本案行(xíng)为(wèi)；上述(shù)行(xíng)为(wèi)的实质是操(cāo)纵股价，并非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同(tóng)影响(xiǎng)“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价的(de)意图(tú)和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股价(jià)的(de)行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期(qī)间(jiān)和责任承(chéng)担(dān)，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户(hù)交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合(hé)谋操纵(zòng)起到(dào)一定(dìng)程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上(shàng)市公(gōng)司的合作(zuò)，知道蒋维已经有一(yī)定底(dǐ)仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传(chuán)武的违(wéi)法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀(xiù)芳、何德平一致(zhì)。在此(cǐ)基础(chǔ)上(shàng)，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一(yī)个整体(tǐ)，不区别对待各(gè)方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)上述行为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条所述的操(cāo)纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)没收违(wéi)法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万(wàn)元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传武分(fēn)别罚(fá)款597.94万元(yuán)。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外(wài)，关(guān)于何德平信息(xī)披露(lù)违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定书(shū)披露，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占(zhàn)新美星上(shàng)市时(shí)总股本的(de)1％。上市(shì)后，该部分股票继续由海(hǎi)得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减持(chí)“新美星”股票(piào)，至2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露违法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人提出：第一(yī)，海得泽广(guǎng)与何(hé)德(dé)平、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案(àn)股份系海(hǎi)得泽(zé)广为兰某代持(chí)，股份减持决策由海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽广将减持所(suǒ)得(dé)汇入(rù)黄(huáng)秀芳指定账户的(de)原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者(zhě)决策产生重(zhòng)大影响，情节轻(qīng)微。第三，即(jí)便认(rèn)定代持成立(lì)，何德平对(duì)借款、还款等事项，不(bù)参(cān)与(yǔ)、不知情，没有(yǒu)主观过错，不(bù)应受到处罚。综上(shàng)，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，根(gēn)据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海得泽(zé)广交易流水、资(zī)金流水及相关银(yín)行账户流水，结合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财(cái)产，可(kě)以(yǐ)认定海(hǎi)得泽(zé)广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳持有新美星股(gǔ)票(piào)。当(dāng)事(shì)人所提相(xiāng)关理(lǐ)由(yóu)不具(jù)有事实和法律依(yī)据，不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市(shì)公(gōng)司实际(jì)控制人，未如实告知(zhī)上市公(gōng)司上述(shù)持股情况，导致新美星(xīng)在相关(guān)公告中均未披露相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第六十(shí)三条规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规(guī)定(dìng)，证监会(huì)决定(dìng)：就信息披(pī)露违法行为，对何德(dé)平给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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