昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括(ku宁波慈溪的邮编是多少ò)：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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