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　　零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并kind用法固定搭配，kind用法总结处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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