科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，苹果xr重量为多少g其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì苹果xr重量为多少g)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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