零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发法西斯国家有哪几个(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务法西斯国家有哪几个收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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