近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查(chá)。把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁>

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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