科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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