直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展(z容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人hǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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