昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市一个立一个羽念什么字场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中一个立一个羽念什么字(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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