直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有1350开头的身份证是哪里的38万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

350开头的身份证是哪里的　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 350开头的身份证是哪里的