在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学p>

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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