在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(tóu)资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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