零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(t罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片iān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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