零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(武警能打过特警吗me)简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股武警能打过特警吗权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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