科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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