直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容(róng骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差)管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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