2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指26.09个百分(fēn)点(diǎn)，偏(piān)离同期(qī)行业指数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出(chū)4669.04万股，卖出(chū)成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)合谋，利用资金优势、持股(gǔ)优势，连续集中(zhōng)交易“新(xīn)美星”，影响股票(piào)交易价(jià)格(gé)，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户(hù)拉抬股价(jià)、集中出货(huò)

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账户(hù)组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价，然后出(chū)货(huò)，违法获(huò)利(lì)的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组连续集(jí)中交易“新美(měi)星”，申买量占市场申(shēn)买量比例超20％的(de)交易日有19天(tiān)，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持(chí)流(liú)通股达(dá)到峰值，占流通(tōng)股本的(de)比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一(yī)阶段，2018年(nián)9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持(chí)股量为(wèi)期初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集(jí)中拉抬“新美(měi)星”，期末持(chí)股量较(jiào)期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖一价或(huò)市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间(jiān)，“新美星”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉案(àn)账户组(zǔ)还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣(yōng)金和相关(guān)税费(fèi)，账户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代(dài)理人提出多点申诉意(yì)见(jiàn)，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案(àn)证据不足(zú)以(yǐ)证明(míng)蒋维受何德平或黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联合他人操(cāo)纵股价(jià)，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场”；二是(shì)黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系(xì)委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有(yǒu)将(jiāng)其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨(tǎo)论交易(yì)新美(měi)星的情况告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也(yě)没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋(jiǎng)维没(méi)有与毛明(míng)土、李传(chuán)武就各自账户交易新美星的盈亏分(fēn)配进行(xíng)约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益(yì)并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获得(dé)黄秀芳(fāng)资(zī)金后部分用于偿还(hái)债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛(máo)明土账(zhàng)户组、李(lǐ)传(chuán)武账户组交易(yì)行(xíng)为(wèi)承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录(lù)的合法性一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽及(jí)真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供(gōng)款项不知(zhī)情、未参(cān)与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独(dú)立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行(xíng)动人(rén)中一方(fāng)存(cún)在不当行为，不应推定或(huò)认定另(lìng)一(yī)方承担责(zé)任。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们(men)的代理人(rén)也就是否合谋、部分账户(hù)的控制关(guān)系、委托理(lǐ)财关系等提出了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回应，经复核(hé)，对(duì)当事人(rén)及其代理(lǐ)人的主要陈述意(yì)见不(bù)予采纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完成(chéng)的操(cāo)纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供资(zī)金作为保证金，委托(tuō)其通过二级市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维(wéi)会(huì)向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉(xī)并(bìng)参与了本案行为；上述行为的实质是(shì)操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武有共(gòng)同(tóng)影响(xiǎng)“新美星”股(gǔ)价的意(yì)图和目(mù)标，共同(tóng)商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股(gǔ)价，并(bìng)且(qiě)采取了(le)联合(hé)影(yǐng)响股价的行动，属(shǔ)于共同(tóng)操纵(zòng)行为。

　　关于违(wéi)法期间(jiān)和责任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的(de)账户交易“新美星”客观上为后续的合(hé)谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛(máo)明土知(zhī)道蒋维(wéi)和上(shàng)市公司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美(měi)星(xīng)”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传(chuán)武(wǔ)的(de)违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚时将(jiāng)合(hé)谋(móu)各方(fāng)视为一个整(zhěng)体，不区别(bié)对待各方(fāng)账户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第一项规定(dìng)，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条(tiáo)所述的操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就操(cāo)纵(zòng)证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武没收违(wéi)法所得(dé)4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信(xìn)息披(pī)露违法的相关(guān)情况，行政(zhèng)处罚决定书披(pī)露，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星(xīng)上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部(bù)分股(gǔ)票(piào)继(jì)续由海得泽广代持，海得(dé)泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代(dài)持，涉案股份系海得泽广为(wèi)兰(lán)某代持(chí)，股份减持决策由(yóu)海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀芳指定(dìng)账户的原因(yīn)系兰某向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款本(běn)息(xī)。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投(tóu)资者决策(cè)产生(shēng)重大影响，情节(jié)轻微。第三，即(jí)便认定(dìng)代持成立(lì)，何德平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求不予处罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回(huí)应(yīng)，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询(xún)问笔(bǐ)录(lù)、海得泽广交易(yì)流水、资(zī)金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶(ǒu)关系，代持资(zī)金和减持所(suǒ)得系(xì)家庭(tíng)共同财产(chǎn)，可(kě)以(yǐ)认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人(rén)所提相关理由不(bù)具有事实(shí)和(hé)法律(lǜ)依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何(hé)德平作为上市(shì)公司实(shí)际控(kòng)制人，未(wèi)如(rú)实告知上(shàng)市(shì)公司上述持股情况，导致新(xīn)美星(xīng)在相关公(gōng)告中均未披露相关情况，导(dǎo)致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何(hé)德平的行为构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)一百九(jiǔ)十(shí)三条第三(sān)款(kuǎn)规定的(de)情形(xíng)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽