金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(s女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路hèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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