金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(d剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么ù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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