零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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