零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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